Accessible Requires Authentication Published by De Gruyter Oldenbourg February 13, 2016

Ein Erfahrungsbericht der Volksbank Mittelhessen eG bei der Umsetzung von Compliance

Peter Hanker, Silke Müller and Benjamin Wagner

Zusammenfassung

Der Erfahrungsbericht der Volksbank Mittclhessen eG schildert neben dem Änderungsbe­darf im Zusammenhang mit der Einführung der Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion (MaComp) die konkreten Anforderungen an die Compliance-Funktion und be­leuchtet die Tätigkeiten. Qualifikationen und Aufgaben dieser Stelle. Weiterhin werden die Umsetzungserfahrungen und Herausforderungen bezüglich der Mitarbeitersensibilisierung, sowie die Auswirkungen auf weitere betroffene Abteilungen näher betrachtet. Abschließend wird der Blick auf die bevorstehende MaRisk-Compliance geworfen und ein Fazit gezogen.

Summary

This field report prepared by the Volksbank Mittelhessen eG addresses the requirements related to the introduction of MaComp, the requirements of the compliance function, and highlights the activities, qualifications, and tasks of a corresponding position. In addition, we discuss the operating experiences and the challenges regarding the sensitisation of employees, and the implications for the departments affected. Finally, we provide an outlook on the pending MaRisk-compliance.

Résumé

Le rapport d’expérience de la Banque populaire de Mittelhessen cG décrit d’une part le besoin de changement dans le contexte de l’introduction de l’exigence minimale relative à la fonction de conformité (MaComp) d’autre part les exigences concrètes concernant la fonction de conformité. Il éclaire également les activités, qualifications et charges de ce poste. En outre seront prises ici en considération les expériences de modifications et les défis relatifs à la sensibilisation du personnel de même que les conséquences qui s’étendent à d’autres départements. En conclusion, on jettera un regard sur la conformité prochaine de la gestion des risques et on présentera un bilan.

Online erschienen: 2016-2-13
Erschienen im Druck: 2014-6-1

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