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Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen

Ed. by Brazda, Johannes / Doluschitz, Reiner / Kling, Michael / Lehmann, Matthias / Peemöller, Volker H. / Spiller, Achim / Taisch, Franco / Voigt, Kai-Ingo / Blome-Drees, Johannes

4 Issues per year

Online
ISSN
2366-0414
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Volume 64, Issue 2 (Jun 2014)

Issues

Einrichtung einer Compliance-Stelle – Von der Planung über die Umsetzung bis hin zur Erfolgskontrolle

Prof. Dr. Matthias Metz
  • war bis Juni 2014 Vorstandsvorsitzender der Bausparkasse Schwäbisch Hall AG, Bausparkasse der Volksbanken und Raiffeisenbanken.
/ Dr. Volker Kreuziger
  • Kreuziger ist Bereichsleiter Recht und Compliance
/ Dr. Dirk Otterbach
  • Abteilungsleiter Compliance bei der Bausparkasse Schwäbisch Hall AG.
Published Online: 2016-02-13 | DOI: https://doi.org/10.1515/zfgg-2014-0207

Zusammenfassung

Mit der 4. MaRisk-Novelle vom 1. Januar 2013 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht die internationalen Regulierungsvorhaben, insbesondere die EBA Guidelines on Internal Governance. umgesetzt. Institute haben seither eine Compliance-Funktion ein­zurichten (AT 4.4.2 der 4. MaRisk-Novelle). Der Beitrag möchte aufzeigen, welche Bausteine eine wirksame Corporate-Compliance-Organisation aufweisen sollte und wie diese umge­setzt werden können. Schließlich werden mögliche Erfolgskontrollen für die Wirksamkeit einer Corporate-Compliance-Organisation vorgestellt.

Summary

On January 1, 2013, the German Federal Financial Supervisory Authority amended the Minimum Requirements for Risk Management. This 4th MaRisk Amendment targeted, in particular, the EBA Guidelines on Internal Governance. As a consequence of this amend­ment, financial institutions must create a compliance program (AT 4.4.2 of the 4th MaRisk Amendment). The purpose of this article is to demonstrate which components an effective corporate compliance program should possess and how those components can be imple­mented. Lastly, this article should highlight possible performance review methods of an effective corporate compliance program.

Résumé

Avec les nouvelles normes MaRisk (exigences minimales pour la gestion des risques) du 1er janvier 2013, le bureau fédéral pour la surveillance des services financiers a mis en pratique les projets de régulation, en particulier les orientations et recommandations relevant de la gou­vernance publiées par l’autorité bancaire européenne. Depuis, les instituts doivent mettre en œuvre une fonction de conformité. La contribution suivante présente les éléments nécessaires à la mise en place et mise en œuvre d’une conformité efficace au sein de l’entreprise. En conclusion sont présentés les contrôles de résultats possibles pour garantir l’efficacité de l’organisation de la conformité au sein de l’entreprise.

About the article

Published Online: 2016-02-13

Published in Print: 2014-06-01


Citation Information: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen, ISSN (Online) 2366-0414, ISSN (Print) 0044-2429, DOI: https://doi.org/10.1515/zfgg-2014-0207. Export Citation

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